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金融資產管理人員應根據客戶提供的信息提出與資產管理目標相對應的資產管理建議.資產管理人員應與客戶充分討論,讓客戶充分理解和把握資產管理人員的分析和建議,以便客戶做出科學決策.資產管理人員也應聽取客戶意見,合理修改資產管理建議.
資產管理人員應與客戶就資產管理計劃的實施方案一致.資產管理者可以自己實施資產管理方案,也可以作為教練指導顧客完成資產管理過程,必要時與股東亞美體育官方版下載、律師等專家充分協調.
資產管理人員應與客戶就資產管理計劃過程的監督人員一致.監督的實施者是資產管理者自身,資產管理者必須立即向客戶提交階段性報告,回顧總結計劃的實施亞美體育官方版下載,根據情況的變化修改資產管理計劃.
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